证监会有新消息公布
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证监会周五例会、新政策、领导讲话
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证监会:铲除资本市场腐败问题产生的土壤和条件,强化惩治腐败高压态势

近日,证监会召开系统全面从严治党暨纪检监察工作会议。会议强调,铲除资本市场腐败问题产生的土壤和条件,强化惩治腐败高压态势,坚持用改革的方法压缩权力设租寻租空间,减少自由裁量权,健全防止腐败滋生蔓延的制度机制,持续加强监管透明度建设,严厉惩治资本市场行贿行为。从严从紧整治政商“旋转门”,聚焦驻证监会纪检监察组提出的削减离职人员“职务身份价值”这个关键问题,坚持从政治上看、政治上改,在业务端和管理端综合施策,深化专项整治。

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证监会主席吴清会见英国伦敦金融城市长梅睿孟

3月21日,中国证监会主席吴清在京会见了英国伦敦金融城市长梅睿孟(Michael Mainelli)。双方就加强中英资本市场合作相关议题进行了交流,包括深化市场互联互通、促进养老金投资及绿色金融合作等。

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证监会修订实施《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》

主要修订内容有:一是要求辅导机构制定辅导环节执业标准和操作流程,督促辅导对象准确把握板块定位和产业政策。二是明确辅导监管要关注首发企业及其“关键少数”的口碑声誉,拓展发行监管信息源。三是规定审核注册工作要充分利用好辅导监管报告,形成辅导监管与审核注册的有机联动。

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证监会张朝东:将针对削减离职人员“身份价值”深化专项整治

证监会人教司负责人张朝东在国务院新闻办公室举行的发布会上表示,将围绕驻证监会纪检监察组指出的削减离职人员“身份价值”,从业务端和管理端综合施策,全链条进行治理,深化专项整治。(证券时报)

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证监会严伯进:将大幅提高现场检查比例,覆盖率不低于拟上市企业1/3

证监会首席风险官、发行司司长严伯进在国务院新闻办公室举行的发布会上表示,《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》中进一步完善了现场检查的程序,增加了不提前告知直接开展检查,也就是飞行检查机制。下一步将大幅提高现场检查的比例,主要考虑的就是同步增加随机抽取的和问题导向的现场检查,使得现场检查的覆盖率不低于拟上市企业的1/3。对现场检查中发现的欺诈发行、财务造假这些线索,一经查实严惩不贷。通过这样的方式,有力震慑试图带病闯关的企业,从源头上提高上市公司质量。(证券时报)

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证监会郭瑞明:下一步会全面完善减持规则体系,包括明确离婚等情形的减持规则

证监会上市司司长郭瑞明在新闻发布会上表示,下一步会全面完善减持规则体系,按照实质重于形式的监管原则,全面防范各种可能的绕道违规减持行为,其中包括明确离婚、控股股东解散这些情形的减持规则。对于违规减持,我们下一步会及时责令购回并上缴价差。对于拒不改正的会严厉处罚。(一财)

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证监会郭瑞明:大幅提高财务造假违法成本

证监会上市公司监管司司长郭瑞明表示,除了行政处罚,也要用好综合惩戒机制,比如刑事方面,要用好公安、监察体制优势,联合查处典型的恶性案件;民事方面,要让受到造假损失的投资者能够得到赔偿,大幅提高造假的违法成本。(证券时报)

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证监会严伯进:将就未盈利企业的科技成色征求行业相关部门意见

证监会首席风险官发行监管司司长严伯进:从实践看,科技企业发展可能会有一个未盈利阶段,这并不一定意味着这些企业持续经营能力差。一些优质的科技企业可以通过上市更好更快成长,但绝不能是那些拼凑技术的“伪科技”企业。对此,我们将就未盈利企业的科技成色征求行业相关部门意见,更好统筹支持科技发展和保护投资者利益。(中国网)

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证监会:适度拓宽优质机构资本空间,支持头部机构通过并购重组、组织创新等方式做优做强

证监会发布关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)。督促行业机构合规稳健经营,审慎开展高资本消耗型业务,合理确定融资规模和时机,严格规范资金用途,提升资金使用效率。坚守业务本源、稳慎推进业务创新,确保组织架构设置、业务发展与合规风控水平、专业能力相匹配。适度拓宽优质机构资本空间,支持头部机构通过并购重组、组织创新等方式做优做强;鼓励中小机构差异化发展、特色化经营,结合股东特点、区域优势、人才储备等资源禀赋和专业能力做精做细。

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证监会:建立健全覆盖行业机构境内外、场内外、线上线下全部业务的全景式、穿透式监测体系

证监会发布关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)。加强风险监测防范。落实风险早识别、早预警、早暴露、早处置原则,建立健全覆盖行业机构境内外、场内外、线上线下全部业务的全景式、穿透式监测体系,及时识别并有效管控风险机构和产品,对重点机构及时实施审慎监管、贴身监管。强化跨市场跨行业跨境风险识别。持续健全以净资本和流动性为核心的风控指标体系,完善常态化压力测试机制。健全具有硬约束的风险早期纠正机制。

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证监会:根据市场情况加大对融资融券等业务的逆周期调节力度

证监会发布关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)。提升监管能力手段。全面提升对场外衍生品等重点业务的监管,加强对底层资产、资金流向、杠杆水平的看穿式监管。根据市场情况加大对融资融券等业务的逆周期调节力度。强化科技赋能,打造以机构监管信息系统为主体、各类机构画像及现场检查小工具为辅助的智慧监管体系。不断健全机构自治、股东管理、行业自律、行政监管、行业主管、司法惩戒协同治理的制度体系,强化与相关部委和地方党委政府的信息共享与协同联动。

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证监会:强化公募基金投研核心能力建设,摒弃明星基金经理现象

证监会发布关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)。促进提高专业能力。严格落实“申报即担责”要求,建立健全执业负面清单和诚信档案管理制度,进一步压实投行“看门人”责任。督促证券公司健全投行内控体系,提升价值发现能力,加强项目甄别、估值定价、保荐承销能力建设。强化公募基金投研核心能力建设,完善投研能力评价指标体系,摒弃明星基金经理现象,强化“平台型、团队制、一体化、多策略”投研体系建设。督促提高行业机构风险管理能力,坚持在市场化法治化轨道上稳慎开展业务创新。支持聚焦主业有序设立专业子公司,更好服务实体经济与居民财富管理。强化行业机构产品与投资者服务能力建设,提升服务的适配性。

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证监会:督促行业机构规范自身交易行为,维护市场稳定健康运行

证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》,督促行业机构规范自身交易行为,注重把握长期大势,强化逆周期布局,强化投资行为稳定性,更好发挥维护市场稳定健康运行的主力军作用。压实证券公司交易管理职责,提升不同类型投资者交易公平性,维护正常交易秩序。发挥证券公司交易主渠道综合优势,加大服务中长期资金入市力度,有效管控客户异常交易。有效发挥行业机构作为经纪商、交易商、专业机构投资者、财富管理者的积极作用,维护和提升市场运行的内在稳定性。

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中国证监会主席吴清会见香港证监会主席雷添良、行政总裁梁凤仪

3月13日,中国证监会主席吴清会见了到访的香港证监会主席雷添良、行政总裁梁凤仪一行。双方就内地与香港资本市场近况和相关合作项目进展交换意见。双方一致认为,巩固和提升香港国际金融中心地位具有重要意义,同意继续加强两地资本市场务实合作和跨境监管执法合作,共同促进两地市场优势互补、协同发展。

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吴清:增强制度的适应性、稳定性和可预期性

证监会主席吴清表示,资本市场的规范要求提高,必须通过改革把基础制度扎实,增强制度的适应性、稳定性、可预期性。比如不管是一级市场还是二级市场,都需要完善定价机制,通过各参与方充分博弈;再比如对于量化交易,就要基于我们的国情世情,突出公平性,建立健全监管制度,趋利避害,规范发展。(证券时报)

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吴清:持续严格执法,让市场更加风清气正

证监会主席吴清表示,证监会最近也采取了严格的执法行动,我们还将持续严格执法,对重大违法违规行为,尤其是涉及犯罪的,要刑行对接。最近刚移交了一批要追究刑责的操纵市场、内幕交易的案例。这样做的目的就是要维护好市场秩序,更好、更有效地保护投资者的合法权益,让市场更加风清气正。(证券时报)

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证监会主席吴清:资本市场长钱短钱都需要,但更缺的是长钱,同样缺长期主义。(澎湃)

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吴清:当市场出现非理性剧烈震荡,该出手就果断出手

证监会主席吴清表示,市场运行有其自身规律,正常情况下不应干预,但是当市场严重脱离基本面,出现非理性剧烈震荡,流动性枯竭、市场恐慌、信心严重缺失等极端情形时,该出手就果断出手,纠正市场失灵,证监会已经有一些行之有效的做法,还将健全相关机制,坚决防范发生系统性风险。(证券时报)

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吴清:市场稳定机制建设需要一个基石五个支柱

证监会主席吴清表示,市场内在稳定机制建设需要一个基石五个支柱,一个基石就是高质量的上市公司,五个支柱就是资金、制度、市场机制、机构服务、监管执法等。(证券时报)

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吴清:高度重视市场内在稳定机制建设,提升市场的韧性

证监会主席吴清表示,影响资本市场运行的因素很多,机理也比较复杂,作为监管者必须高度重视市场内在稳定机制建设,提升市场的韧性,必须坚持系统思维、底线思维、极限思维,综合施策。(证券时报)

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